1、审核 “采购”过程? 5Y#W$Fx($R
1)到归口部门查7.4条款中3个分条款的内容(包括抽样和调查方法), 2<
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2)到与采购过程相关的部门查一个与其有关的采购过程的实施情况和有效性(3分) $?e_
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2.审核员必须遵守的行为规范中,什么是审核员不允许做的事? gXQ
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--不承担本人不具备能力的审核; qi&;2Yv
--不介入冲突或利益竞争,不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系;--除非受审核方书面授权或有法律要求,不讨论或披露任何有关审核的信息; Hl3%+f
--不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处,也不应在知情时允许同事接受; 'H]&$AZ;@
--不有意传播任何错误的或易产生误解的信息,以防影响审核或审核员注册过程的信誉; 5g-AB`6T
--在任何情况下,不损害CNAT及其注册过程的声誉,与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作;--不对受审核方既进行咨询又进行认证审核。 >[D(<b(U&
3.审核“管理评审”过程? rZK;=\Ot
到归口部门查5.6条款中3个分条款的内容(包括抽样和调查方法),到与改进措施相关的部门查有效性 v"LH^!/
4.认证审核的审核组组成后,审核组通常召开哪些会议,何时举行? qSg=[7XOO
(1)现场审核首次会前,审核组准备会; K4{1}bU{>
(2)现场审核开始时首次会; 2j UEL=+Y
(3)现场审核中的审核组内部沟通会; W{v{sQg
(4)现场审核末次会前与受审核方的沟通会; @uJ^k
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(5)现场审核结束时的末次会。 )v+R+3<
5.如何审核“顾客沟通”? \mIm}+!H
到主责部门查7.2.3条款中3个分条款的内容(包括抽样和调查方法),查顾客沟通的有效性(8.2.1)3分 V(^aG=TaW:
6. 审核员审查产品的监视和测量过程时,在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式,又抽查了已归档的成品质量档案三份,发现目录所引内容是一致的,审核员就结束了审核。这样的审核是否符合要求?为什么?如果请你去审核,您会怎么做? r) SG!;X
不符合要求。不全面。增加查以下内容:——策划安排完成如何处理?——成品质量档案能否表明符合接收准则,是否有授权人员签字?——去现场检查产品的监视和测量是否按规定进行?——去现场检查是否通过才放行?——了解错漏检的情况的情况? &-hz&/A,
另外,还应查产品的监视和测量的有效性 \@KK X
7.审核 “与产品有关要求的评审”过程? \d&/,?,Ey
1)到主责部门查7.2.2条款中的内容(包括抽样和调查方法),2)到与产品有关要求的评审过程相关的部门查参与评审、信息传递、有效性等情况 !VXs
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8.纠正措施的审核思路:(1)组织是否制定了纠正措施程序文件?(2)程序文件是否规定了标准要求的六项内容?(3)组织是否对不合格品和不符合项进行了评价?确定了应制定纠正措施的项目?(4)是否制定并提供了相应的纠正措施?(5)是否实施了纠正措施?并将实施的过程和结果记录,并保存?(6)是否对纠正措施实施的有效性进行了评审? A$a>=U|Z8
9.预防措施的审核思路:(1)组织是否制定了预防措施程序文件?(2)程序文件是否规定了标准要求的四项内容?(3)组织是否对其存在的潜在的不合格及原因进行评价和分析?(4)是否为消除潜在不合格原因制定预防措施?(5)是否按此措施进行了实施?(6)实施的过程和结果是否进行了记录,并保存?(7)是否对其预防措施的有效性进行了评审? 2`ED?F68gH
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7. 答:8.2.2 内部审核的审核思路:(1)组织是否编制了内审程序?其内容是否包括内审的策划、实施、报告和记录过程及其职责?(2)组织是否进行了内审,内审是否满足其程序文件的要求、审核方案的要求、审核标准的要求?(3)是否有内审策划的方案,其方案是否包括审核的准则、范围、频次和方法等要求?(4)内审员是否得到了有关培训和资格,并能胜任工作?(5)内审员有否发生自己审自己的现象?(6)是否对内审中发现的不合格制定了纠正措施并进行了有效实施?对其实施的结果进行了验证?(7)是否保持了内审的有关记录(如内审计划、检查表、审核记录、不符合项报告、审核报告、验证资料等) @8jc|X<A
18. 答:5。6。管理评审的审核思路: s&